jurisprudence · v1.0.0
Cour d'appel, 28 février 2023, Monsieur j-l. A. c/ Madame c. B. divorcée C.
Résumé
# Cour d'Appel de Monaco, 28 février 2023, n° 20988 > Décision commentée : Cour d'Appel de Monaco, 28 février 2023, n° 20988 ([Lire sur source officielle](https://legimonaco.mc/jurisprudence/cour-appel/2023/02-28-20988)) ## I. Le contexte factuel et procédural ### A. Les faits à l'origine du litige L'affaire soumise à l'appréciation de la Cour d'appel de la Principauté de Monaco s'inscrit dans le cadre d'un contentieux successoral d'une particulière acuité, mettant en exergue la délicate question de la capacité de tester d'une personne âgée souffrant d'une pathologie neurodégénérative évolutive. Monsieur h. D., ressortissant de nationalité belge, exerçant de son vivant les professions de médecin cardiologue, économiste et consultant en santé publique et management, possédait un patrimoine immobilier conséquent situé en Principauté de Monaco, comprenant notamment un appartement avec dépendances (cave et deux chambres de service) sis 17 X3 ainsi qu'un garage fermé sis X4, tout en se partageant avec une résidence secondaire à Nice où il séjournait avec sa compagne depuis quarante ans, Madame m-l. E. Par un premier testament olographe en date du 27 août 2010, déposé au rang des minutes de Maître Magali CROVETTO-AQUILINA, notaire à Monaco, h. D. a institué Monsieur j-l. A. en qualité de « légataire universel » pour l'ensemble de ses biens situés en Principauté de Monaco. Ce legs venait consacrer une relation d'amitié ancienne. En effet, j-l. A. s'était lié d'une affection fidèle et forte avec r. D., sœur du testateur. Celle-ci avait initialement souhaité léguer ses biens immobiliers monégasques à j-l. A., lequel avait refusé afin de ne pas léser h. D., conduisant r. D. à transmettre toute sa fortune à son frère en lui demandant de gratifier j-l. A. s'il leur survivait. Entre 1999 et 2006, j-l. A. s'est déplacé quotidiennement au domicile monégasque d'h. D. pour prendre soin de lui, avant de s'y installer à compter de l'année 2006 pour l'assister en permanence dans sa vie quotidienne. Au cours du mois d'août 2011, à la suite d'une chute survenue le 3 août 2011, h. D., alors âgé de 82 ans, a été hospitalisé le 15 août 2011 à l'Institut Monégasque de Médecine et de Chirurgie Sportive (IM2S) à Monaco pour y subir une opération de la tête de l'humérus. S'en est suivie une série de transferts au sein de divers établissements de soins et de rééducation en France : placement le 22 août 2011 au Centre hélio-marin à Vallauris, transfert le 26 août 2011 à la Clinique Saint-Antoine à Nice, puis admission du 29 août 2011 au 29 septembre 2011 au Centre de rééducation Atlantis à Nice. À sa sortie du centre Atlantis le 29 septembre 2011, h. D. a été installé au domicile familial de Madame c. Pierrette B., alors épouse de Monsieur Guy C., situé à Falicon. Madame c. B., infirmière de formation et employée de l'établissement Lacassagne à Nice (puis coordinatrice générale dans un centre de radiothérapie à compter du 2 mars 2020), faisait valoir qu'elle connaissait h. D. depuis 1992, époque à laquelle elle avait été recrutée par la Croix-Rouge française de Nice, et qu'ils avaient collaboré professionnellement, notamment à partir de 1995, pour la traduction et l'analyse d'ouvrages médicaux en langue anglaise, h. D. étant progressivement intégré dans sa vie familiale. Le 12 octobre 2011, soit moins de deux semaines après son installation au domicile de c. B., h. D. a, par testament authentique reçu par Maître Patrick FROUMESSOL, notaire à Nice, révoqué toutes ses dispositions testamentaires antérieures et institué c. B., de trente ans sa cadette, en qualité de légataire universelle. Cet acte authentique comportait la précision suivante, dictée selon le notaire et les témoins à la demande expresse du testateur : « J'aurais souhaité léguer à ma compagne m-l E.(...) la moitié de ma succession. Néanmoins, en fonction de son âge, des documents administratifs à régulariser et des droits de succession (60%) qui auraient été dus par elle, je n'ai pas souhaité la mettre dans l'embarras ni la traumatiser (...) ». Quelques jours seulement après la signature de cet acte, du 20 au 26 octobre 2011, h. D. a été hospitalisé au sein du service de médecine interne gériatrique du Centre Hospitalier Universitaire (CHU) de Nice (hôpital de Cimiez) en raison d'une aggravation d'un syndrome parkinsonien, période au cours de laquelle un syndrome frontal ainsi qu'un syndrome de Steele-Richardson-Olszewski — également dénommé Paralysie Supra-Nucléaire Progressive (PSP), pathologie neurodégénérative rare et sévère — ont été médicalement évoqués. À sa sortie le 26 octobre 2011, il a regagné le domicile de c. B. Par la suite, le divorce de c. B. et de Guy C. a été prononcé par jugement du 3 février 2012 (transcrit sur les registres d'état civil le 27 février 2012). Trois jours après ce jugement, le 6 février 2012, h. D. et c. B. ont conclu un Pacte Civil de Solidarité (PACS) devant Maître FROUMESSOL, qui s'est déplacé à domicile. Dès le 24 février 2012 (puis au mois d'avril 2012 selon les écritures de l'appelant), h. D. a été pris en charge à la clinique gériatrique « L. » à Nice pour sa maladie de Steele-Richardson-Olszewski avec perte d'autonomie. Il y est décédé le 17 janvier 2013. Par ordonnance du Président du Tribunal de première instance de Monaco en date du 17 juin 2013, rendue au visa de l'article 864 du Code civil monégasque, c. B. divorcée C. a été envoyée en possession des biens dépendant de la succession d'h. D. Par ailleurs, suivant jugement du 27 octobre 2015, la compagne du défunt, m-l. E., a été placée sous protection judiciaire, c. B. étant désignée en qualité de tutrice à sa personne. ### B. Le parcours procédural et les prétentions des parties Contestant la validité des dernières volontés d'h. D., j-l. A. a, par acte d'huissier du 9 octobre 2013, fait assigner c. B. devant le Tribunal de première instance de Monaco. Il sollicitait, sous le bénéfice de l'exécution provisoire, l'annulation du testament authentique du 12 octobre 2011 et de toutes donations, le rapport à la masse successorale et le partage des biens transférés à c. B., la validation du testament olographe du 27 août 2010 à son profit, la rétractation de l'ordonnance d'envoi en possession du 17 juin 2013, ainsi que la désignation d'un expert et d'un notaire. Parallèlement à cette instance civile monégasque, j-l. A. a déposé le 22 septembre 2014 une plainte avec constitution de partie civile du chef d'abus de faiblesse entre les mains du doyen des juges d'instruction du Tribunal de grande instance de Nice. Par jugement du 28 mai 2015, le Tribunal de première instance de Monaco a sursis à statuer dans l'attente d'une décision pénale définitive en France. Sur le plan pénal français, l'instruction a notamment donné lieu à une expertise neurologique sur pièces confiée au Docteur K., expert près la Cour d'appel d'Aix-en-Provence. Par jugement du 10 octobre 2018, le Tribunal correctionnel de Nice a déclaré c. B. coupable d'abus frauduleux de l'ignorance ou de la faiblesse d'une personne vulnérable commis à Nice et Falicon de 2011 à 2013, la condamnant à dix-huit mois d'emprisonnement avec sursis et, sur l'action civile, à verser à j-l. A. 5 000 euros de dommages-intérêts et 7 000 euros au titre de l'article 475-1 du Code de procédure pénale français. Toutefois, par un arrêt du 10 septembre 2019, la Cour d'appel d'Aix-en-Provence a infirmé ce jugement, relaxé c. B. des fins de la poursuite et débouté j-l. A. de ses demandes. Le pourvoi en cassation formé par j-l. A. a été déclaré « non admis » par arrêt de la Cour de cassation française du 16 décembre 2020 (avec une condamnation de 2 500 euros réglée par j-l. A.). L'instance ayant repris à Monaco, le Tribunal de première instance a, par jugement du 24 juin 2021 (R. 5082) : - prononcé la nullité des attestations de Mesdames l. F. et c. C. produites par c. B. sous les numéros 47 et 48 (pour non-conformité à l'article 324 du Code de procédure civile, malgré une régularisation par pièce n° 61), tout en refusant d'écarter le certificat du Docteur G. du 1er octobre 2014 (la violation alléguée concernant les règles ordinales médicales et non la loi) ; - débouté j-l. A. de l'intégralité de ses demandes au fond, déclarant valable le testament authentique du 12 octobre 2011 et disant n'y avoir lieu à rétractation de l'ordonnance d'envoi en possession ni à rapport successoral ; - ordonné l'expulsion de j-l. A. du bien immobilier situé X3 à Monaco dans un délai de deux mois avec le concours éventuel de la force publique ; - rejeté les demandes reconventionnelles d'indemnisation de c. B. (faute d'abus d'agir pour le préjudice moral et faute d'éléments objectifs d'évaluation pour le préjudice matériel d'occupation). Pour statuer ainsi, les premiers juges avaient estimé que l'acte ne portait pas en lui-même la trace d'un trouble mental (les erreurs d'état civil s'expliquant par une erreur sur le passeport et une activité d'auteur, ou une légèreté à la relecture ; la clause relative à m-l. E. démontrant une volonté cohérente confirmée par cette dernière par procès-verbal d'huissier du 18 octobre 2013). Sur le plan médical, le tribunal avait retenu que les troubles étaient fluctuants entre août 2011 et février 2012, que la vulnérabilité pénale ou la nécessité d'une mesure de protection relevée par l'expert K. ne s'assimilaient pas à l'insanité d'esprit au vu de l'article 410-27 du Code civil, et que trois certificats médicaux (dont ceux des Docteurs I. et J.), les déclarations des témoins testamentaires et celles du notaire attestaient de la capacité d'h. D. Le tribunal avait également écarté tout vice du consentement par captation ainsi que l'incapacité de recevoir de l'article 777 du Code civil, d'interprétation stricte aux termes de l'article 770 et inapplicable à une infirmière. Par exploit d'appel et d'assignation du 13 août 2021, maintenu par conclusions récapitulatives du 1er mars 2022 (déposées le 28 février 2022 selon le visa de l'arrêt), j-l. A. a interjeté appel. Outre une série de demandes tendant à voir « dire et juger » divers éléments de fait et de droit, il sollicitait de la Cour d'écarter les pièces adverses n° 37 et 57 (certificats médicaux) et de déclarer nulles les pièces n° 47 et 48, de prononcer la nullité du testament du 12 octobre 2011 et de toutes donations, de rétracter l'ordonnance d'envoi en possession du 17 juin 2013, d'ordonner le rapport à la masse successorale des biens transférés à c. B. sous astreinte de 10 000 euros par jour de retard et leur partage, de prononcer la validité du testament du 27 août 2010, de désigner un expert et un notaire, et de condamner c. B. à lui payer 500 000 euros de dommages-intérêts toutes causes de préjudices confondues (et subsidiairement 10 000 000 euros correspondant à la valeur des actifs détournés et préjudices subis), outre les dépens distraits au profit de Maître Richard MULLOT. À l'appui de ses prétentions, l'appelant invoquait premièrement l'insanité d'esprit d'h. D., atteint de la maladie de Steele-Richardson-Olszewski à un stade avancé (syndrome frontal et altération cognitive établis par l'expert K. et le compte-rendu d'hospitalisation du 20 au 26 octobre 2011), corroborée par les erreurs grossières de l'acte (profession d'auteur au lieu de docteur, date de naissance erronée, adresse du bénéficiaire, signature faible) et l'insuffisance des certificats des Docteurs I., J. et G. Il invoquait deuxièmement des manœuvres dolosives d'isolement, un divorce et un PACS fictifs destinés à éluder les droits de succession, et l'orientation du témoignage de m-l. E. (contesté par l'attestation de sa petite-nièce c. E.). Troisièmement, il soutenait l'incapacité de recevoir de c. B. sur le fondement de l'article 777 du Code civil monégasque, en plaidant une interprétation extensive assimilant les infirmières au personnel médical à l'instar de l'article 909 du Code civil français modifié en 2007 et d'un arrêt de la première chambre civile de la Cour de cassation française du 16 septembre 2020. Par conclusions du 13 décembre 2021 et conclusions récapitulatives du 30 mai 2022, c. B. a formé appel incident. Elle demandait à la Cour de déclarer nulle l'attestation de c. E. (pièce n° 70), de confirmer le jugement en ce qu'il a validé le testament du 12 octobre 2011, refusé de rétracter l'envoi en possession et ordonné l'expulsion de j-l. A. (sauf en ce qu'il a annulé les attestations n° 47 et 48), et de l'infirmer sur le rejet de ses demandes indemnitaires. Statuant à nouveau, elle réclamait la condamnation de j-l. A. à lui payer 40 000 euros au titre de son préjudice moral, 900 000 euros au titre de son préjudice matériel de jouissance sans droit ni titre des biens immobiliers (incluant 53 509,39 euros de frais réglés, et à parfaire à raison de 8 075 euros mensuels de valeur locative et 500 euros mensuels de charges forfaitaires), ainsi que 5 000 euros au titre de l'article 238-1 du Code de procédure civile et les dépens distraits au profit de Maître Joëlle PASTOR-BENSA. Elle soutenait que la maladie de Steele-Richardson n'affectait que les capacités physiques et n'avait jamais été diagnostiquée avec certitude, que l'expert K. n'avait pas examiné les pièces antérieures à octobre 2011 (notamment les bilans d'août et septembre 2011 à l'IM2S et au centre Atlantis montrant un patient cohérent), et que la lucidité du testateur était attestée par le Docteur G., les témoins F. et N., ainsi que par la Cour d'appel d'Aix-en-Provence. ## II. La question de droit et la solution de la juridiction ### A. Le problème juridique posé Au-delà des questions préalables de procédure civile relatives à la qualification des demandes tendant à voir « dire et juger » et à la régularité formelle des pièces et attestations produites aux débats, la Cour d'appel de Monaco était principalement confrontée à une question substantielle de droit patrimonial de la famille : **selon quels critères probatoires le juge civil apprécie-t-il l'existence et la gravité d'un trouble mental affectant la validité d'un testament authentique, lorsque le testateur souffre d'une pathologie neurodégénérative à manifestations cognitives subtiles et fluctuantes, et quelles sont les conséquences juridiques et restitutoires attachées à l'annulation subséquente de cette libéralité universelle ?** ### B. Le raisonnement et la motivation de la cour Pour infirmer le jugement de première instance sur la validité du testament litigieux et prononcer sa nullité, la Cour d'appel de Monaco déploie une motivation particulièrement dense et structurée, articulée autour de l'administration de la preuve de l'insanité d'esprit et de la confrontation méthodique des éléments de fait et des données médicales. #### 1. Le cadre probatoire du trouble mental et l'analyse des éléments intrinsèques et contextuels En premier lieu, sur le plan procédural, la Cour rappelle, ainsi qu'il ressort du sommaire de la décision, que les demandes figurant au dispositif des écritures tendant à voir « dire et juger » ne constituent pas des prétentions au sens procédural, mais seulement des moyens auxquels il est répondu dans le corps de l'arrêt. Elle confirme par ailleurs le jugement en ce qu'il a annulé les attestations n° 47 et 48 et refusé d'écarter les pièces médicales n° 37 et 57, tout en refusant d'annuler l'attestation n° 70 produite en appel par j-l. A. Sur le fond du droit des libéralités, la juridiction du second degré pose le principe selon lequel la preuve du trouble mental, qui peut être rapportée par tous moyens, peut résulter tant d'éléments intrinsèques que d'éléments extrinsèques à l'acte litigieux. Elle précise immédiatement la condition substantielle d'efficacité de cette cause de nullité : le trouble allégué doit être d'une gravité suffisante pour porter atteinte au discernement de l'intéressé au moment de l'acte. Or, examinant la cohérence du revirement testamentaire opéré le 12 octobre 2011 à l'aune de l'histoire patrimoniale du défunt, la Cour relève d'emblée une anomalie majeure. Il résultait d'attestations concordantes que r. D., sœur du *de cujus*, avait souhaité léguer ses biens immobiliers monégasques à son ami j-l. A., lequel avait refusé pour ne pas léser h. D. C'est cette circonstance précise, conjuguée aux forts liens d'amitié existant entre les deux hommes, qui avait conduit h. D., le 27 août 2010, à instituer l'appelant « légataire universel » des seuls biens situés à Monaco. La Cour observe qu'aucun élément du dossier ne permet d'expliquer le revirement soudain de position d'h. D. en octobre 2011 malgré la présence renouvelée de j-l. A. à ses côtés. Surtout, les magistrats soulignent que la mise en place de plusieurs legs distincts — portant d'une part sur les biens immobiliers monégasques au profit de j-l. A., et d'autre part sur les autres biens de la succession (notamment les fonds issus de la vente de la villa niçoise) au profit de c. B. — était parfaitement envisageable et tout aussi cohérente, même à tenir pour exact le témoignage de Madame N. selon lequel h. D. souhaitait gratifier c. B. De même, la Cour écarte la valeur décisive prêtée par les premiers juges aux déclarations de la compagne du défunt, m-l. E., recueillies par huissier le 18 octobre 201
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